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　　第三節證券分析師自律組織

　　要點一

　　(中國證券分析師自律組織)

　　1.證券分析師委員會的成立，是證券分析師作為專家型職業的公開亮相，證券投資咨詢行業發展的里程碑，標志著政府行政管理與行業自律管理相結合的管理模式的形成。

　　2.中國證券業協會證券分析師委員會(SAAC)，是我國的證券分析師行業自律組織，原名中國證券業協會證券分析師專業委員會(2000年7月5日于北京成立)。2002年l2月在中國證券業協會機構設置過程中，成為中國證券業協會設立的ll個專業委員會之一。除對國際組織繼續保留和使用。

　　SAAC名稱外，原分析師專業委員會的基本業務

　　工作職能轉移至新設立的證券分析師委員會。委員會有成員21名，專業委員會原有獨立法人會員變更為協會會員。2000年7月5日制定《中國證券業協會證券分析師專業委員會章程》、《中國證券業協會證券分析師專業委員會會員管理暫行辦法》及《中國證券分析師職業道德守則》。2002年12月證券分析師委員會制定了《中國證券業協會證券分析師委員會工作規則》，以取代原專業委員會章程及會員管理辦法。

　　2001年2月，中國證券業協會證券分析師專業委員會會同證券業協會培訓部在北京舉辦了首期證券分析師持續教育培訓班。2001年5月，中國證券業協會證券分析師專業委員會會刊《證券分析師》正式推出創刊號。中國證券業協會證券分析師專業委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當年12月當選亞洲證券分析師聯合會執行委員會委員。2001年ll月，中國證券業協會證券分析師專業委員會正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。

　　3.證券分析師組織的主要功能如下。

　　(1)為會員進行資格考試。

　　(2)為會員進行職業道德、行為標準管理。

　　(3)定期或不定期地對證券分析師進行培訓、組織研討會、為會員內部交流及國際交流提供支持等。

　　要點二

　　(國際主要的證券分析師組織)

　　一、國際注冊投資分析師協會(ACIIA)

　　1.2000年6月成立，注冊地在英國。2001年11月，中國證券分析師協會被接納為會員。

　　2.2002年，秘書處遷往瑞士的蘇黎世。

　　3.主要宗旨：建立國際性職稱評估計劃，推出分析師考試，頒發注冊國際投資分析師(CIIA)資格證書。

　　4.考試特點：既考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求，同時又考慮到不同國家，地區證券市場具有不同的地區屬性，尊重各個國家/地區的相關組織，保持相對獨立性和自主權，允許CIIA考試本土化。

　　5.考試內容：分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。前者考試內容是全球統一的，旨在考核國際范圍內通用的金融和投資知識與技能，分為基礎和最終兩極，內容涉及經濟學、企業財務和財務會計報表、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領域。

　　6.國內進展：中國證券業協會在2004年引入CIIA考試，作為高級證券分析師的衡量標準;2005年認可，通過SAC考試五門即可直接報名最終考試，免試基礎標準知識。

　　二、亞洲證券分析師聯合會(ASAF)

　　1.亞太地區的非官方證券分析師組織。

　　2.注冊地在澳大利亞、秘書處在東京。

　　3.最高決策機構：會員大會。

　　4.包括l4個會員協會的37000名會員。

　　三、CFA協會

　　1.全球性非營利專業機構，負責在全世界管理CFA(特許金融分析師)課程和考核項目。

　　2.總部在美國，前身為AIMR(投資管理與研究協會)，2004年5月改名為“CFA協會”，在香港和倫敦設有辦事處。

　　3.包括120個國家和地區的67000名CFA持有者，遍及52個國家和地區的131個會員協會。

　　4.CFA分成三級，協會制定了嚴格的職業道德標準、繼續教育計劃等。

　　5.1962年成立，目前會員總數超過了14 000人。

　　四、拉丁美洲的證券分析師組織拉丁美洲金融分析師和投資管理協會聯盟(LAFAFMM)，其前身為拉丁美洲證券分析師公會，以巴西協會為中心，包括墨西哥、阿根廷，1998年召開成立大會。

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