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　　第九章第三節　證券分析師自律組織

　　一、中國證券分析師自律組織

　　在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發組織的非營利性團體;會員可以是個人會員，也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構成的法人會員;會員從組織中享受各種便利和服務，并服從組織規定的職業道德綱領等自律規則。自律組織的成立在提高證券分析師的職業水準和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。

　　證券分析師組織的功能主要有以下幾項：

　　(1)為會員進行資格認證。

　　(2)對會員進行職業道德、行為標準管理。

　　(3)證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓、組織研討會、為會員內部交流及國際交流提供支持等。

　　我國的證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000年7月5日在北京成立。2002年12月13日，在中國證券業協會機構設置過程中，根據中國證券業協會第三次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內容，設立協會內設議事機構——中國證券業協會證券分析師委員會，成為中國證券業協會設立的11個專業委員會之一。除對國際組織繼續保留和使用SAAC名稱外，原分析師專業委員會的基本業務工作職能轉移至新設立的證券分析師委員會。

　　中國證券分析師行業自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為準則與職業道德規范。自律規范的確立

　　彌補了法律規范的不足，為證券投資咨詢行業的運作和證券分析師執業提供有效的保障。

　　中國證券業協會證券分析師委員會的成立，有利于證券分析師的繼續教育，促進證券分析的深入，評價證券投資咨詢機構和證券分析師的業績，開展會員之間以及與境外同行的業務交流，從而促進證券分析師業務能力的提高，為證券分析師職業的專家化提供組織保障。

　　中國證券業協會證券分析師專業委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當年l2月的ASAF年會上當選亞洲證券分析師聯合會執行委員會委員。2001年10月，中國證券業協會證券分析師專業委員會致函國際注冊分析師協會(ACIIA)，申請以融資會員的身份加入，并在同年ll月的ACIIA理事會上，正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。

　　例9—6(2012年3月真題·單選題)通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務分析、資產管理或投資等領域(　　)年以上相關的工作經歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協會授予的CIIA稱號。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【參考答案】 C

　　例9—7(2012年3月真題·單選題)我國證券分析師行業自律組織是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券業協會證券分析師專業委員會

　　D.證券交易所投資分析師協會

　　【參考答案】 C

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