36、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國證券登記結算有限責任公司

　　C、基金管理人

　　D、證券監管機構

　　37、格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)

　　A、中國人民銀行

　　B、證券交易所

　　C、交易系統

　　D、結算代理人

　　38、1999年7月1日，( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《中華人民共和國債券法》

　　C、《證券公司管理辦法》

　　D、《證券交易所管理辦法》

　　39、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)

　　A、O.05%

　　B、0.1%

　　C、0.5%

　　D、1%

　　40、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查，且情節特別嚴重者，將給予暫停自營業務( )的處罰。(答案:B)

　　A、半年以內

　　B、半年至一年

　　C、一年至兩年

　　D、兩年以上