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2010證券從業(yè)考試《證券交易》復習摘要:第三章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券交易》各章的復習摘要,幫助考生備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁:第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第 5 頁:第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第 9 頁:第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票
第 13 頁:第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第 18 頁:第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第 22 頁:第六節(jié) 期貨交易的中間介紹

  二、上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回(考點)

  上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有:基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行,交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式,基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式;基金在深圳證券交易所上市后,投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額;通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回,賣出按股票交易方式以電子撮合價成交,贖回則按當日收市的基金份額凈值成交;利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。

  (一)發(fā)售

  基金募集期內(nèi),投資者可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部認購上市開放式基金,也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的交易時間。

  投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金,應持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購上市開放式基金,應使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

  投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的,必須按照份額進行認購,即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購的,必須按照金額進行認購,即投資者的認購申報以元為單位。

  在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間,上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式,但無配號及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過交易所的各會員營業(yè)網(wǎng)點報盤認購上市開放式基金,所有委托一經(jīng)確認不得撤銷。投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購,每筆認購量必須為1000或其整數(shù)倍且最大不能超過99999000份基金單位。基金募集期內(nèi),所有投資者的認購資金將被凍結(jié)。

  投資者通過深圳證券交易所認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載,登記在中國結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)中,托管在證券營業(yè)部。投資者通過基金管理人或代銷機構(gòu)認購取得(以及日后申購取得)的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載,登記在TA系統(tǒng)中,托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。

  (二)開放與上市

  基金合同生效后即進入封閉期,封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi),基金不受理贖回。基金開放日應為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。基金申請在深圳證券交易所上市應符合規(guī)定的條件。

  上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。

  (三)申購與贖回

  投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶,通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。

  上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申報,贖回以份額申報。場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣,贖回申報單位為1份基金份額。

  基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率,場內(nèi)贖回為固定贖回費率,不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。申購、贖回費率由基金管理人在基金招募說明書中約定。

  1.申購份額和贖回金額的計算。中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率,以申購當日的基金份額凈值為基準,采用外扣法,計算投資者申購所得基金份額。場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位,零碎份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。

  2.申購、贖回流程。

  (1)T日,場內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機構(gòu)向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報基金申購、贖回申請。

  (2)T日日終,深圳證券交易所將當日全部場內(nèi)申購、贖回申報數(shù)據(jù)傳送中國結(jié)算深圳分公司;中國結(jié)算深圳分公司在T日晚對申報贖回的份額做凍結(jié)處理;中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人傳送的當日單位份額凈值,對當日場內(nèi)及場外申購、贖回數(shù)據(jù)一并進行處理,生成申購、贖回交易待確認數(shù)據(jù)傳送基金管理人。

  (3)T+1日,中國結(jié)算公司深圳證券登記系統(tǒng)根據(jù)場內(nèi)申購、贖回的確認數(shù)據(jù)在投資者的深圳證券賬戶中進行基金份額過戶登記處理,并生成深圳證券交易所場內(nèi)申購、贖回交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)席位。

  (4)自T+2日起,投資者申購份額可用;T+N日(N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期,2≤N≤6),贖回資金可用。

  另外,投資者場內(nèi)申購的基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載,登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記系統(tǒng)中,托管在證券營業(yè)部;深圳證券賬戶中的基金份額可通過證券營業(yè)部向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回。如果投資者是通過場外申購的基金份額,將以投資者的開放式基金賬戶記載,登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中,托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處;開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申報贖回,但不可賣出。

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