知識點605(P209-211)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制

　　證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止：

　　1、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　2、自營業(yè)務(wù)搶先定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益

　　3、通過公共媒體推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃。

　　4、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　5、以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或規(guī)避監(jiān)管要求。

　　(其他答案一目了然)

　　□資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要風(fēng)險：

　　1、合規(guī)風(fēng)險。

　　2、市場風(fēng)險。面臨的主要風(fēng)險。

　　3、經(jīng)營風(fēng)險。指業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤帶來損失。

　　4、管理風(fēng)險(注意同經(jīng)營風(fēng)險的區(qū)別)。指由于管理不善、違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失。

　　知識點606(P212-217)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　監(jiān)管職責(zé)上：證監(jiān)會進行監(jiān)督管理，協(xié)會、證交所、期交所和登記結(jié)算公司實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施：(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交報告(2)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案(3)責(zé)令處分或更換有關(guān)責(zé)任人，并報告處分結(jié)果。

　　法律責(zé)任：(建議放棄)