市價委托優點：1 沒有價格上的限制2 指令執行較容易3 成交迅速成交率高

　　全價交易指 買賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現貨交易采用凈價交易

　　凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現貨交易仍采用全價交易

　　非柜臺委托：電話委托傳真委托 函電委托 自助終端委托網上委托

　　集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交 ，上交所以二個價位的中間價成交

　　我國債券和權證實行當日回轉交易。

　　固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60 分鐘，收益率差小于10

　　個基點單筆不得低于5000 手

　　營業部經紀業務內部控制的重點：防范挪用客戶結算資金 非法融入融出資金業務操作的合規性 結算風險

　　證券經紀業務的風險：法律風險 管理風險 (防范：1 嚴格操作規程2 提高員工素質 3 嚴格內部管理4 提高差錯的處理效率)技術風險

　　網上發行的優點：經濟性高效性 網上累計投標詢價和網上定價市值配售屬于網上定價發行模式

　　新股申購過程：T+0 投資者申購 T+1 資金凍結，驗資及配號(承銷商需做回撥要在驗資當日通知交易所) T+2 搖號抽簽，中簽處理T+3 資金解凍

　　上海A 股現金紅利派發日程：T-5 向結算公司提交申請材料 T-3 結算公司做出答復T-1 申請信息披露 T 日發布分派公告T+3 權益登記

　　T+4 除息日 T+8 紅利放發日

　　我國A 股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管 配股繳款是向場內申報賣出配股權證(實質是買入股票)配股不收傭金，過戶費，印花稅

　　深交所認購基金以基金份額為單位申報

　　ETF 基金當日申購的可以賣出但不可贖回 當日買入的證券當日可以用于申購

　　當日買入的可以贖回不可以賣出 當日贖回的證券當是可以賣出但不可以申購

　　權證發行人不可以買賣自己的權證 當日行權取得的標的證券當日不可以賣出 現金方式行權是自動行權，持有人無需申報指令

　　代辦股份轉讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份

　　代辦股份轉讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種)非上市股份報價轉讓采用諑筆全額非擔保交收結算

　　柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續簡單，費是少 自營業務的風險：法律風險市場風險 經營風險

　　自營業務的特點：決策的自主性(行為，方式，品種)交易的風險性 收益的不穩定性

　　自營三級體制：董事會 (最高決策機構)――投資決策機構 (最高管理機構)――自營業務部(執行機構)

　　自營業務的內部控制：1 建立防火墻制度 2 自營帳戶集中管理和訪問權限 3 決策和操作檔案管理 4 獨產的實時監控5 風險監控報告機制

　　6 風險監控的糾正和處理 7 業績考核和激歷制度 8 全面稽查9 自營人員的職業道德和誠信教育

　　定向資產管理業務的基本原則：1)公平公正，誠實守信2)健全內控，規范運作3)投資風險客戶自擔

　　集合資產管理計劃客戶的義務：1 承擔風險 2 資金來源的合法性3 不得非法匯集他人資金4 不得轉讓集合資產5 支付管理費，托管費

　　集合資產的風險：法律風險市場風險經營風險 管理風險

　　融資融券業務管理基本原則：1 守法2 證監會批準3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統一管理5 健全的業務隔離制度

　　6 前中后臺相互分離，相互制約

　　融資融券客戶的選擇標準：A 從事證券交易的時間(半年以上)B 賬記狀態C 信譽狀態 D 資產狀況 E 投資風格F 關聯關系