第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管(原第四章)

　　本章主要考點(diǎn)

　　1.掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;

　　2.熟悉回轉(zhuǎn)交易制度;

　　3.熟悉股票交易特別處理規(guī)定;

　　4.熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

　　5.掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式;

　　6.熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則;

　　7.掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法;

　　8.熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;

　　9.熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。

　　10.熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;

　　11.掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;

　　12.熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)

　　一、特別交易規(guī)定

　　在證券交易所的交易制度中，除了一般地對(duì)交易流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定外，還要對(duì)一些特別的交易作出安排，如大宗交易、回轉(zhuǎn)交易等;也要對(duì)出現(xiàn)的某些特殊情況制定專門的規(guī)定，如股票交易特別處理、中小企業(yè)板股票暫停上市和終止上市的特別規(guī)定等。

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

　　▲進(jìn)行大宗交易的條件

　　根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　　(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元;

　　(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　　(4)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;

　　(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　【例題】上海證券交易所規(guī)定，(　)單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　A.基金大宗交易

　　B.B股

　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)

　　D.A股

　　答案：D

　　▲大宗交易時(shí)間

　　上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào);每個(gè)交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　【例題】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日(　)。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30

　　D.13：00～15：27

　　答案：BC

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