第四節　證券自營業務的監管和法律責任(熟悉)

　　一、監管措施

　　(一)專設賬戶、單獨管理

　　2008年6月1日起，施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶，應自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營情況的報告

　　證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況，并且要向中國證監會、交易所報送年檢報告。

　　(三)中國證監會的監管

　　證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監管

　　1.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理。

　　2.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格。

　　3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　4.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會備案。

　　5.每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。

　　(五)禁止內幕交易的主要措施

　　(1)加強自律管理。

　　(2)加強監管。

　　【例題】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　)年。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案：C

　　二、法律責任

　　(一)《證券公司監督管理條例》的有關規定

　　1.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券;證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　2.證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　(二)《證券法》的有關規定。

　　1.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　2.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。3.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

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