第七章　資產管理業務

　　本章主要考點

　　1.掌握資產管理業務的含義及種類;

　　2.熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件;

　　3.熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定;

　　4.熟悉客戶資產托管的有關規定和要求;

　　5.熟悉定向資產管理業務的基本原則;

　　6.熟悉定向資產管理業務運作的基本規范;

　　7.熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;

　　8.熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求;

　　9.熟悉集合資產管理業務運作的基本規范;

　　10.熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序;

　　11.熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容;

　　12.熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;

　　13.熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務;

　　14.熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定;

　　15.熟悉資產管理業務的風險及防范措施;

　　16.熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

　　第一節　資產管理業務的含義、種類及業務資格

　　一、資產管理業務的含義及種類(掌握)

　　▲資產管理業務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　▲資產管理業務包括三種：為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶特定目的辦理專項資產管理業務。

　　(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　▲概念

　　為單一客戶辦理定向資產管理業務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。

　　▲特點

　　1.證券公司與客戶必須是一對一的。

　　2.具體投資方向應在資產管理合同中約定。

　　3.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。

　　(二)為多個客戶辦理集合資產管理業務

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