第二節證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

　　一、證券賬戶管理

　　(一)證券賬戶的種類

　　(二)開立證券賬戶的基本原則

　　合法性(重點掌握不準開戶的情況)

　　真實性

　　(三)開立證券賬戶的要求

　　1、境內自然人開戶要求

　　2、境內法人開戶要求

　　3、境外投資者開戶要求

　　4、特殊法人機構證券賬戶開立要求

　　(四)證券賬戶掛失與補辦

　　(五)證券賬戶查詢

　　二、證券登記(2007年教材較2006年變換較大)

　　(一)初始登記

　　1、股份登記

　　2、基金登記

　　3、債券登記

　　(二)變更登記

　　1、證券過戶登記

　　2、其他變更登記

　　(三)退出登記

　　三、證券托管與存管

　　(一)證券托管與存管的概念

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1、上海證券交易所交易證券的托管制度。

　　從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

　　全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業部簽定協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。但境外投資者從事B股交易除外。

　　2、深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　這一制度可以概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限。

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