第二節 資產管理業務

　　一、資產管理業務的含義及種類

　　資產管理業務的含義

　　資產管理業務的種類

　　為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃

　　為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　二、資產管理業務的管理

　　資產管理業務管理的基本原則

　　資產管理業務的運作管理(重點掌握，對有關數值應重點記憶)

　　證券公司辦理資產管理業務的一般規定

　　證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范

　　(三)資產管理業務資格(重點掌握，對有關數值應重點記憶)

　　(四)設立集合資產管理計劃的備案與批準程序

　　(五)集合資產管理計劃說明書

　　(六)資產管理合同

　　(七)資產管理業務的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶)

　　(八)客戶資產托管

　　(九)資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務

　　三、資產管理業務的風險及其控制

　　(一)資產管理業務的風險

　　法律風險

　　市場風險

　　經營風險

　　管理風險

　　(二)資產管理業務風險的控制

　　四、資產管理業務的監管和法律責任

　　監管措施

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