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第八章 證券營業部的經營管理與內部控制
本章共分為5節
第一節 證券營業部的場所與經紀業務管理
一、營業場所管理
營業部是證券公司經營經紀業務的主要經營場所。
營業部的管理
1、申請設立營業部的證券公司具備條件
2、營業部的業務范圍
3、營業部的變更事項管理
4、營業部的終止
證券服務部的管理
證券營業場所設立及變更的審核程序
二、營業部經紀業務的內部控制與管理
營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求
營業部經紀業務操作規程
三、客戶管理與服務
客戶管理
客戶服務
四、業務差錯的處理
業務差錯的種類
業務差錯的處理原則
五、交易系統故障業務操作應急方案
(一)業務應急方案的指導原則
業務應急的日常準備
營業部交易系統常見故障及其應急處理
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