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2011證券從業資格考試《證券交易》強化考點(26)

2011年第一次證券從業資格考試時間為3月5日、6日,考試吧提供了“2011證券從業資格考試《證券交易》強化考點”可以幫助大家鞏固強化知識點,查漏補缺!

  更多信息:2011證券從業資格考試《證券交易》強化考點匯總

  第六節 資產管理業務的監管和法律責任

  一、監管職責

  中國證券業協會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構依照規定,對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。

  二、監管措施

  第二,證券公司開展定向資產管理業務,應當于每季度結束之日起5日內,將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

  證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內,將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

  第三,證券公司應當在每個年度結束之日起60日內,完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告,并報注冊地中國證監會派出機構備案。

  第四,集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內,按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供,并報送住所地中國證監會派出機構備案。

  第五,自資產管理合同終止之日起,相關資料的保存期不得少于20年。

  三、法律責任

  (一)《試行辦法》和《實施細則》的相關規定

  (二)《證券公司監督管理條例》的相關規定

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  2011證券從業資格《證券交易》強化習題匯總

  2011年證券從業資格考試模擬試題及答案

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課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
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課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
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·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
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內部資料班
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