第三節(jié) 證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　滬深證券交易所通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。

　　證交所具體的會員管理規(guī)則，包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。

　　(一)會員資格

　　一般來說，證交所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規(guī)定入會的條件。滬深證交所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　⑴經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;

　　⑵具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;

　　⑶組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;

　　⑷承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;

　　⑸其他條件。

　　(二)會員的權利與義務【滬深基本一致】

　　1、會員的權利。⑴參加會員大會;⑵有選舉權和被選舉權;⑶對證券交易所事務的提議權和表決權;⑷參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;⑸對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;⑹按規(guī)定轉讓交易席位等。

　　2、會員的義務。⑴遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;⑵遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;⑶派遣合格代表入場從事證券交易活動[深交所無此規(guī)定];⑷維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;⑸按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊;⑹接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　1、證券公司將一系列相關材料報送證券交易所。5%

　　2、證券交易所會員受理。20個工作日內做出是否同意的決定

　　(四)日常管理

　　定期報告義務：每月前7個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀律處分

　　1、監(jiān)督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常行為。

　　可采取的措施：⑴口頭警示;⑵書面警示;⑶要求整改;⑷約見談話;⑸專項調查;⑹暫停受理或者辦理相關業(yè)務;⑺提請中國證監(jiān)會處理。

　　證券交易所應當積極配合證券交易所監(jiān)管，按照要求及時說明情況，提供相關資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料

　　2、紀律處分。

　　會員：⑴在會員范圍內通報批評;⑵在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;⑶暫停或者限制交易;⑷取消交易權限;⑸取消會員資格。【后三項應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告】

　　會員高管：⑴在會員范圍內通報批評;⑵在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。5個工作日

　　(六)特別會員的管理

　　條件：依法設立且滿1年;承認證交所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗且有良好的信譽和業(yè)績;代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　1、特別會員享有的權利：

　　⑴列席證券交易所會員大會;⑵向證券交易所提出相關建議;⑶接受證券交易所提供的相關服務。

　　2、特別會員應承擔的義務：

　　⑴遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定;⑵執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;⑶及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務;

　　⑷按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。處分【警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等】

　　編輯推薦：

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年第二次全國證券從業(yè)人員資格考試報名時間