第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：第一，充當(dāng)證券買賣的媒介;第二，提供咨詢服務(wù)。

　　二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

　　(一)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

　　按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。即經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺帳等。

　　1、簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》——實際上起到了投資者教育的作用

　　2、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》——保障客戶 與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書

　　3、開立資金臺帳。

　　(二)委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

　　1、委托人的權(quán)利與義務(wù)。

　　權(quán)利：⑴選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;⑵要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理委托業(yè)務(wù)的權(quán)利;⑶對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);⑷對證券交易過程的知情權(quán);⑸尋求司法保護(hù)權(quán);⑹享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　義務(wù)：⑴認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，了解投資風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;⑵按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核;⑶了解交易風(fēng)險，明確買賣方式;⑷按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;⑸采用正確的委托手段;⑹接受交易結(jié)果;⑺履行交割清算義務(wù)。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

　　權(quán)利：⑴有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;⑵有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利;⑶對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　義務(wù)：⑴提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險;⑵認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;⑶堅持了解客戶原則;⑷必須忠實辦理受托業(yè)務(wù);⑸堅持為客戶保密制度【但監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等查詢不在此限】;⑹如實記錄客戶資金和證券的變化;⑺不接受全權(quán)委托。

　　我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別做委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報競價成交。

　　(三)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為

　　禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。【十條】

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點

　　(一)業(yè)務(wù)對象的廣泛性 (二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　(三)客戶指令的權(quán)威性 (四)客戶資料的保密性

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