第三節　基金、權證和轉債的相關操作

　　一、開放式基金場內認購、申購與贖回

　　深、滬分別于2005年7月13日、7月14日開始實行開放式基金場內的認購、申購與贖回。

　　(一)上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務

　　1、基金份額的認購。撮合交易時間和大宗交易時間

　　投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。

　　在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可更改或撤銷，但已受理除外。

　　2、基金份額的申購與贖回。撮合交易時間

　　“金額申購、份額贖回”

　　3、基金份額的轉托管。T+2

　　開放式基金在開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能夠申請轉托管。

　　(二)深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業務

　　9：15～11：30、13：00～15：00當日15：00前可撤銷

　　二、上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回(了解)

　　2004年 LOF 深交所

　　(一)發售

　　一經確認不得撤銷。同一交易日可多次認購，每筆認購量1000或其整數倍，且最大不超過99 999 000份

　　(二)開放與上市

　　封閉期一般不超過3個月。封閉期內，不受理贖回。

　　(三)申購與贖回

　　“金額申購、份額贖回”

　　T+2日份額可用;T+N日贖回資金可用[2≤N≤6]

　　(四)交易

　　100或其整數倍 最小變動價位0.001元 漲跌幅10%

　　(五)轉托管

　　三、證券交易所交易型開放式指數基金業務(了解)

　　2004.11.24上交所2006.2.13深交所ETF

　　當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;

　　當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;

　　當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

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