第四節　代辦股份轉讓

　　一、代辦股份轉讓的概念和業務范圍

　　(一)代辦股份轉讓的概念

　　2001.6.12中國證券業協會 2002.12.27《試行》

　　代辦股份轉讓是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

　　我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統掛牌公司的股份流通的問題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進入這一系統進行轉讓。

　　(二)代辦股份轉讓業務范圍

　　主辦券商業務可以分為主辦業務和代辦業務。

　　1、主辦業務范圍

　�、艑�擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義務;

　�、妻k理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜;

　　⑶發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告;【10個工作日;5個工作日】

　�、戎笇Ш投酱俟煞蒉D讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息;

　�、蓪�股份轉讓業務中出現的問題 ，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案，重大事項應立即報告協會;

　�、矢鶕�協會要求，調查或協助調查指定事項;

　�、藚f會許可的其他業務。

　　2、代辦業務范圍

　　⑴開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;

　�、剖芡修k理股份轉讓公司股權確認事宜;

　�、窍蛲顿Y者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務;

　　⑷根據轉會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項;

　�、蓞f會許可的其他業務。

　　二、代辦股份轉讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件【12】

　　4、最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;

　　6、最近2年不存在重大違法違規行為;

　　8、設置代辦股份轉讓管理部門，由公司副總經理以上的高管負責日常管理，至少配2名承銷資格人員，其余均有從業資格;

　　9、具有20家以上的營業部，且布局合理;

　　(二)股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　編輯推薦：

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年第二次全國證券從業人員資格考試報名時間

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點記憶匯總