1.境外投資者開戶規定

　　(1)一般境外投資者開戶要求

　　可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織;中國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織;定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資者。

　　一般境外投資者欲進入中國證券市場進行B股交易，必須通過開戶代理機構申請開立B股賬戶。

　　(2)合格境外機構投資者開戶要求

　　合格投資者應當在選定為其進行證券交易的境內證券公司后，委托托管人直接向中國結算公司申請開立證券賬戶。合格境外機構投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內證券公司、托管人及合格投資者的全稱。

　　2.特殊法人機構證券賬戶開立規定

　　中國結算公司2004年12月1日發布的《特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司、合格境外機構投資者和外國戰略投資者等國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，申請開立證券賬戶時需要按規定提交一些特定材料。例如，證券投資基金申請開立證券賬戶時，需要提交中國證監會同意設立證券投資基金的批復及復印件、基金托管人加蓋公章的法人營業執照復印件、租用席位或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。 (四)證券賬戶的掛失與補辦

　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司開戶代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。開戶代理機構可根據投資者選擇補辦原號或更換新號的證券賬戶卡。

　　補辦原號碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機構或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)受理;補辦新號碼的上海證券賬戶卡或補辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機構均可受理。證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應到指定交易的證券營業部(或B股托管機構)辦理證券賬戶凍結手續，并領取該證券營業部(或B股托管機構)出具的證券賬戶凍結證明。

　　例3-4(2010年3月多選題)補辦原號碼的上海證券賬戶卡，可由( )受理。

　　A.原開戶代理機構

　　B.各開戶代理機構

　　C.該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)

　　D.證券交易所

　　【參考答案】AC

　　(五)證券賬戶的查詢

　　證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關內容。

　　證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營業部辦理，或通過證券營業部的電腦自助系統自行完成查詢。中國結算公司及其開戶代理機構也可辦理賬戶注冊資料、證券余額、證券變更等內容的查詢。申請查詢開戶資料免費，查詢其他內容則按規定標準收費。

　　查詢受理點審核上述材料無誤后，可向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交申請人。

　　除上述查詢途徑外，中國結算公司還提供了網絡查詢服務。

　　二、證券登記

　　證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

　　按證券種類劃分：股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數基金登記等。

　　按性質劃分：初始登記、變更登記、退出登記。

　　例3-5(2010年3月單選題)以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發行登記 B.增發新股登記

　　C.送股和配股登記 D.發放現金股利登記

　　【參考答案】D

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