知識點106(P18-22)：會員制度。

　　□我國，證交所會員分為：普通會員和特別會員。普通會員是境內證券公司;特別會員是境外證券經營機構在華代表處。

　　1、會員資格。□(可出多選題)證券交易所從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會條件。□主要有：(1)合格的證券公司;(2)良好的信譽、業績和合格的資本;(3)合格的組織機構和業務人員;(4)承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。合格者向交易所提出申請，經交易所理事會批準后，可成為會員。

　　2、會員權利與義務。□會員權利有：(1)參加會員大會;(2)選舉權與被選舉權;(3)提議權和表決權;(4)參加證券交易，享受交易所服務;(5)監督權;(6)按規定轉讓交易席位等。□上交所會員義務有：(1)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深證無此項規定);(2)按規定繳納各項經費并提信息資料;(其他答案一目了然)。

　　3、會員資格的申請與審批。證券公司申請，證交所自受理之日起20個工作日內做出是否同意的決定。

　　4、日常管理。□會員應設會員代表(由高級管理人員擔任)1名，應設會員業務聯絡人1-4名，根據授權代位履行會員代表職責：(內容很多，若涉及就選ABCD)。定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度年報、交易系統運行報告等。

　　5、監督檢查和處分。交易所對會員的交易行為實行實時監控，重點是可能影響證券交易價格或交易量的異常交易行為。采用現場和非現場方式進行監督檢查。□對問題會員采取措施包括：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改：(4)約見談話;(5)專項調查;(6)暫停受理或辦理相關業務;(7)提請中國證監會處理。會員應積極配合。

　　□會員違反業務規則，采用紀律處分措施：(1)在會員范圍內通報批評;(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責;(3)暫停或限制交易;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。會員受3、4、5項嚴厲措施的應在5個工作日內在其營業場所公示。□會員高級管理人員負有責任的，個人受處分措施：(1)在會員范圍內通報批評;(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責。(前面1、2項)。

　　6、特別會員的管理。□駐華代表處申請成為特別會員條件是：依法設立且滿1年，1年內無違規;(其他答案一目了然)。□特別會員的權利有：(1)列席會員大會;(2)建議權;(3)接受服務權。其義務：繳費;(其他一目了然)。

　　知識點107(P22-25)：交易席位和交易單元。

　　交易席位是在交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業務，是會員享有交易權限的基礎。

　　□根據席位的報盤方式，分為：

　　1、有形席位。交易員(紅馬甲)報盤。

　　2、無形席位。電腦報盤。□縮短了申報時間與成交回報時間，減去了人工報盤環節，從而降低了申報的差錯。

　　□根據席位經營的證券品種不同，分為：

　　1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。

　　2、專用席位(09年調整了內容)。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　□根據席位使用的業務種類不同，分為：

　　1、代理席位。經紀業務的。

　　2、自營席位。自營業務的。

　　□取得普通席位的條件有：一是，具有會員資格;二是，繳納席位費。境內證券公司要取得B股席位，必須取得外匯管理局頒發的外匯經營許可證;境外機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。經批準的商業銀行可向交易所申請專門用于賣出證券公司質押股票的專用席位;保險公司、財務公司、資產管理公司可申請取得專用席;基金管理公司可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。

　　除交易所批準外，會員的席位只能由會員自己使用。席位不得退回，但經批準可以轉讓。□(可出成多選題)會員因公司更名、營業部遷址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請。

　　交易單元是取得席位后申請設立的、參與證券交易與接受服務的基本業務單位。會員除了要申請相應席位外，還要申請交易單元才能成為交易參與人。交易單元是交易權限的技術載體。

　　一個會員在深交所可根據業務申請設立1個或1個以上的交易單元。□其業務權限包括：(1)證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協議轉讓;(4)ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價(三板交易);其他等。□交易所可為交易單元提供如下服務(09年新增加內容)：(1)申報指令;(2)獲取交易回報;(3)獲取交易信息及新聞公告;(4)接入和訪問交易所交易系統;(5)獲取其他服務權限。(答案均一目了然)。

　　會員通過網關與交易所交易系統連接，可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。會員應繳納交易單元的使用費、流速費、流量費等費用。

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料