知識點404(P160-162)：交易信息。

　　□(可改成多選題)交易所每日都要發布：證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息。還要編制：日報表(當日不發布)、周報表、月報表和年報表，及時公布。

　　虛擬開盤參考價、虛擬匹配量都是集合競價時當時時點立即執行的價格和量。

　　□(可改成多選題)交易所編制綜合指數、成分指數和分類指數。

　　□對于有價格漲跌幅限制的證券，出現下列情形之一的，將公布交易金額最大的5家營業部的信息：(1)日收盤價格漲跌幅度偏離值(=單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅)超過7%的前三只股票。(2)日價格振幅(=(當日最高價-最低價)/當日最低價(不是昨日收盤價))超過15%的前三只股票。(3)日換手率超過20%的前三只股票。

　　首次公開發行的股票和基金、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票在首個交易日不實行價格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大5家營業部信息。

　　□出現以下情形之一的，屬于異常波動，公布交易金額最大5家營業部信息：(1)連續3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達到正負20%。(2)ST類連續3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達到正負15%.(3)連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，且3個交易日內的累計換手率達20%。對無價格漲跌幅限制的三種情況不納入異常波動指標的計算。

　　上交所對違規交易的證券實施特別停牌，□公布信息：(1)成交金額最大的5價營業部名稱和買入、賣出數量和金額。(2)股份統計信息。

　　證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。

　　知識點405(P163-164)：交易行為監督。

　　證券交易所對證券交易實行實時監控。上交所重點監控：(答案一目了然)。

　　□對于情節嚴重的異常交易行為，交易所采取措施：(1)口頭或書面警示(2)約見談話(3)要求相關投資者提交書面承諾(4)限制相關證券賬戶交易(5)申請證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶(6)上報中國證監會查處。對(4)項有異議的，可提出復核申請。

　　□限制證券賬戶的措施：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出(但允許買入);限制買賣。

　　知識點406(P165-166)：合格境外機構投資者

　　合格投資者應當委托境內商業銀行(1個)作為托管人托管資產，委托境內證券公司(可分別在上海和深圳委托3個)辦理境內的證券交易活動。中國證監會對合格投資者實施監督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。

　　境外投資者的境內投資應遵循：(1)單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%;(2)所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。但戰略投資的持股不受上述比例限制。

　　上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額達到總股本的16%及其后每增加2%時，要公開該持股信息。若比例超出，5個交易日減持到以下。

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　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料

　　2011年證券從業資格考試沖刺模擬試題(47套)