(二)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發會員資格證書，并予以公告。

　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1~4名，根據授權代位履行會員代表職責(10項)。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　(四)監督檢查和紀律處分(熟悉)

　　1.監督檢查。

　　證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業務。

　　(7)提請中國證監會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以上述(1)、(2)紀律處分措施。

　　另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　【例1】(判斷題)我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　『正確答案』對

　　【例2】關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業務

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　『正確答案』ABCD

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