(二)我國(guó)目前的證券托管制度(掌握)

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度

　　▲對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　▲所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

　　▲對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　▲未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　▲(新增)

　　投資者在辦理指定交易時(shí)，須通過(guò)其委托的交易參與人向上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令，申報(bào)經(jīng)上海證券交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時(shí)生效。

　　已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易(換證券公司)。辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。但投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：

　　(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的;

　　(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào);

　　(3)新股申購(gòu)未到期的;

　　(4)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;

　　(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。

　　【例1】對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由(　)托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.交易參與人

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D.證券公司

　　『正確答案』C

　　【例2】投資者具有下列(　)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　『正確答案』ABCD

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

　　▲深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券。投資者要賣(mài)出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買(mǎi)入就在哪里賣(mài)出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　▲投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：

　　(1)投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。

　　(2)轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫(xiě)的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。

　　(3)轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　　(4)每個(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　(5)轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。

　　(6)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。

　　投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　【例1】投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為證券(　)。

　　A.復(fù)合托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管

　　D.轉(zhuǎn)托管

　　『正確答案』D

　　【例2】(判斷題)轉(zhuǎn)托管只能是一只證券或多只證券，不能是一只證券的部分。(　)

　　『正確答案』錯(cuò)(轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部)

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