第三節　委托買賣

　　一、委托形式(熟悉)

　　客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　1.柜臺委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　2.非柜臺委托

　　主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。(客戶在辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他方式，當出現網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時，客戶可以采用上述其他委托方式下達委托指令)

　　【例題】非柜臺委托主要有(　)等形式。

　　A.人工電話委托　　　　　B.傳真委托

　　C.自助和電話自動委托　　D.網上委托

　　『正確答案』ABCD

　　二、委托內容

　　(一)委托指令的基本要素(10個)(掌握)

　　1.證券賬號

　　2.日期(即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日)

　　3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字。

　　委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　例如，全稱“上海浦東發展銀行股份有限公司”，簡稱“浦發銀行”，代碼“600000”。

　　4.買賣方向

　　5.數量

　　可分為整數委托和零數委托。

　　整數委托是指買賣證券的數量為一個交易單位或交易單位的整數倍。一個交易單位俗稱“1手”。

　　零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。

　　我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　這些內容將在后面進一步說明。

　　6.價格

　　涉及委托買賣證券價格的內容包括委托價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。這些內容將在后面進一步說明。

　　7.時間

　　客戶填寫委托單的具體時點，也可由經紀商填寫。這是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　我國現行規定的委托期為當日有效。

　　9.簽名

　　10.其他內容(身份證號碼、資金賬號等)

　　【例題】上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)位數字。

　　A.4　　　　　B.5

　　C.6　　　　　D.7

　　『正確答案』C

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