第四節　代辦股份轉讓

　　一、代辦股份轉讓的概念和業務范圍(掌握)

　　(一)代辦股份轉讓的概念

　　所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。因此，從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。在這項業務中，提供股份轉讓業務的證券公司是主辦券商。

　　投資者參與股份轉讓，應當自行承擔投資風險。

　　現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

　　【補充資料】1990年12月5日，全國證券交易自動報價系統(STAQ系統)正式開始運行。STAQ系統是一個基于計算機網絡進行有價證券交易的綜合性場外交易市場。系統中心設在北京，連接國內證券交易比較活躍的大中城市，為會員公司提供有價證券的買賣價格信息以及結算等方面的服務，使分布在各地的證券機構能高效、安全地開展業務。

　　STAQ系統本身屬于非贏利性的會員制組織，全體會員大會是系統的最高權力機構，由全體會員大會選舉理事會。STAQ系統的日常事務由執行委員會主持。在當時，STAQ系統的建立，推動了全國證券市場的發展，便于異地證券機構間的溝通。STAQ系統在交易機制上普遍采用了做市商制度，在市場組織上采取了嚴格自律性管理方法。

　　1992年7月1日法人股流通轉讓試點在STAQ系統開始試運行，開創了法人股流通市場。NET系統是由中國證券交易系統有限公司(簡稱中證交)開發設計，并于1993年4月28日投入試運行的。該系統中心設在北京，利用覆蓋全國100多個城市的衛星數據通訊網絡連接起來的計算機網絡系統，為證券市場提供證券的集中交易及報價、清算、交割、登記、托管、咨詢等服務。NET系統由交易系統、清算交割系統和證券商業務系統這三個子系統組成。

　　當時，在NET系統進行交易的只有中興實業、東方實業、建北集團、廣州電力、湛江供銷、廣東廣建和南海發展等7只股票，市場規模較小。按有關規定，凡具備法人資格且能出具有效證明的境內企業、事業單位以及民政部門批準成立的社會團體，均可用其依法可支配的資金，通過一個NET系統證券商的代理，參與法人股交易。由此在全國形成了上海、深圳兩個證券交易所和STAQ、NET兩個計算機網絡構成的 “兩所兩網”的證券交易市場格局。但由于多方面的原因，STAQ和NET兩個交易系統日益萎縮，上市公司效益也不盡人意。

　　1999年9月9日，這兩個系統停止運行。

　　【例1】所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為(　)提供的股份轉讓服務業務。

　　A.境內上市公司　B.海外上市公司

　　C.非上市公司　D.民營企業

　　『正確答案』C

　　【例2】(判斷題)代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 (　)

　　『正確答案』錯

　　2011證券從業資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業資格考試《基礎知識》真題