三、定向資產管理合同

　　▲由證券公司、客戶、托管機構簽訂。

　　▲定向資產管理合同應當包括下列基本事項(熟悉)：

　　1.客戶資產的種類和數額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標和管理期限。

　　4.客戶資產的管理方式和管理權限。

　　5.各類風險揭示。

　　6.資產管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當事人的權利與義務。

　　8.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行。

　　9.管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間。

　　10.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。

　　12.違約責任和糾紛的解決方式。

　　13.中國證監會規定的其他事項。

　　【例題】集合資產管理合同由(　)共同簽署。

　　A.證券交易所

　　B.資產托管機構

　　C.單個客戶

　　D.證券公司

　　『正確答案』BCD

　　四、定向資產管理業務中客戶所持有證券的權利與義務

　　▲權利

　　證券公司開展定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

　　▲義務

　　客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。

　　【例題】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由(　)履行相應義務。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.證券托管機構

　　D.證券登記結算機構

　　『正確答案』B

　　五、定向資產管理業務的內部控制(熟悉)

　　(一)專門、獨立的業務運作

　　證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務，做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經紀等業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。

　　(二)合理、有效的控制措施

　　證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節采取有效的控制措施。

　　(三)獨立、客觀的投資研究

　　1.保持獨立、客觀。

　　2.建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法。

　　3.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫。

　　4.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　(四)科學、嚴密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規模控制

　　(七)完備的合規檢查

　　(八)科學的風險評估

　　(九)嚴格的核算和報告制度

　　(十)建立授權管理與問責制

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