委托形式

　　一. 委托形式：可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。

　　1. 非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　2. 客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。

　　二.委托內(nèi)容：

　　1. 委托指令的基本要素：1).證券賬號(hào)。2).日期。3).品種。4).買賣方向。5).數(shù)量： 買賣證券的數(shù)量分為：整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是1手或1手的整數(shù)倍。目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。6).價(jià)格。7).時(shí)間。8).有效期。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。9).簽名。10).其他內(nèi)容。

　　2.申報(bào)數(shù)量的規(guī)定：

　　1) 2006年5月15日，上交所和深交所分別發(fā)布了《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》。

　　2)竟價(jià)申報(bào)數(shù)量規(guī)定:

　�、�.股票、基金、權(quán)證交易均為1手的整數(shù)倍買入，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出;

　�、�.債券交易：上海是1手(1手=1000元面值債券或標(biāo)準(zhǔn)券)的整數(shù)倍;深圳是10張的整數(shù)倍(1張=100面值債券或標(biāo)準(zhǔn)券)，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出。

　　③.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，上海是100手整數(shù)倍，深圳是10張整數(shù)倍;

　　④.債券買斷式回購(gòu)交易，上海是1000手整數(shù)倍(深圳無(wú)買斷式回購(gòu)交易)。

　　3) 竟價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量：

　�、�.股票、基金、權(quán)證單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)股或份;

　�、�.債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)不超過(guò)1萬(wàn)手(深交所為10萬(wàn)張);

　�、�.債券買斷式回購(gòu)不超過(guò)5萬(wàn)手。

　　3. 委托價(jià)格分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　1)、市價(jià)委托：

　�、�.定義：是客戶指令要求按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

　�、�. 優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際

　　的執(zhí)行價(jià)格。市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間。

　�、�.類型：a. 上交所市價(jià)申報(bào)：1)、最優(yōu)5檔剩余撤銷;2)、最優(yōu)5檔剩余轉(zhuǎn)限價(jià)。

　　b. 深交所市價(jià)申報(bào)：1)、最優(yōu)5檔剩余撤銷;2)、對(duì)方最優(yōu);3)、本方最優(yōu);4)、即時(shí)成交剩余撤銷;5)、全額成交或撤銷申報(bào)。

　　2)、限價(jià)委托。

　　①.定義：是客戶指令要求按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格(以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券)買賣證券。

　　②. 限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)：證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

　　4. 上交所規(guī)定申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：

　�、� A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的為0.01元人民幣;

　　② 基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣;

　�、� B股交易為0.001美元;

　　④ 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。