開放式基金場內認購、申購與贖回

　　1. 一般而言，開放式基金的申購與贖回是在場外進行的。2005年后，場內認購、申購與贖回開始施行。

　　2. 1)辦理上海開放式基金場內認購等應使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶);

　　2)辦理場外認購等使用上海開放式基金賬戶;

　　3)最低認購金額基礎上，100元整數倍認購，單筆不超過1億少100份。

　　3. 投資者可以將基金份額在上交所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。均T日轉，T+2日可查詢。

　　LOF基金的認購、申購、贖回

　　1.1) 投資者在場內認購應持深圳賬戶或證券投資基金賬戶;

　　2)場外認購通過深圳開放式基金賬戶;

　　3)每筆認購必須為1000的整數倍，最大不超過10億少1000份。

　　4)基金合同生效后進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內，基金不受理贖回。

　　2. 申購費率采用外扣法，申購份額保留到整數位，零碎份額對應的資金返還投資者資金賬戶。例如：某投資場內投資1萬元申購，申購費率為1.50%，當日份額凈值為1.0250。則：凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購手續費=10000-9852.22=147.78;申購份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實際凈申購金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。

　　3.T日申報基金申購、贖回，T+2日起，申購份額可用，T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期，2≤N≤6)上市開放式基金在交易所交易規則同封閉式基金。

　　ETF基金的認購、交易、贖回等： ETF基金管理人可采用網上和網下兩種方式發售基金份額。網上發售時投資者以組合證券認購基金份額也可以現金認購基金份額。應遵守以下規定：

　　1、當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　2、當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

　　3、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　4、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。