代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　一.1.概念：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。提供股份轉(zhuǎn)讓的證券公司是主辦券商。中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。 現(xiàn)在進(jìn)入代辦系統(tǒng)的股票主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　2.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍： 主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù).

　　二.代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件：

　　1. 證券公司從事代辦業(yè)務(wù)須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，應(yīng)達(dá)到要求：

　　(1)最近年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億;

　　(2)2年不存在違法;

　　(3)20家以上的營業(yè)部;(其他答案一目了然)。

　　2.股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件：應(yīng)當(dāng)且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　三.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本原則：

　　1. 同時(shí)滿足以下條件的公司，實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式(一天進(jìn)行一筆收盤集合競價(jià))：

　　(1)信息披露規(guī)范(參照上市公司標(biāo)準(zhǔn));

　　(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值;

　　(3)最近年報(bào)未被出具否定意見。

　　2.不能同時(shí)滿足以上條件的，實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓(周1、3、5)(年末后4個(gè)月內(nèi)出年報(bào))。

　　3.不主動指定主辦券商或不履行基本信息披露的公司，每周1次的轉(zhuǎn)讓(周5);

　　4.交易時(shí)間等規(guī)則同A股，但漲跌幅為5%;

　　5.信息公布:股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。

　　四.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)：

　　1. 2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。其特點(diǎn)：

　　1)、掛牌公司屬性不同。試點(diǎn)公司是非上市公司;

　　2)、轉(zhuǎn)讓方式不同。其他代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行集中交易方式;試點(diǎn)公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　3)、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。試點(diǎn)公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司標(biāo)準(zhǔn)。

　　4)、結(jié)算方式不同。試點(diǎn)公司采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。

　　2. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：

　　1)、時(shí)間為周一至周五;9：30～11：30，13：00～15：00

　　2)、投資者須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;

　　3)、投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托(成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約)，每筆委托數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　3. 試點(diǎn)掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報(bào)價(jià)：1)、公司破產(chǎn);2)、公開上市;3)、北京市政府部門批準(zhǔn)其終止掛牌