序號

法規

內容

人員或公司

單位主管及其他

行政

罰款

行政

罰款

1

條例

公司自營違規

責令改正，警告

1~5倍；處10~30萬元

嚴重撤職

3~10萬元

2

條例

自營帳戶不報備案

改正，警告，沒收

1~5倍；處3~30萬元

嚴重撤職

3~10萬元

3

證券法

內幕交易

處理證券；沒收所得

1~5倍；處3~60萬元

警告

3~30萬元

4

證券法

操縱市場

沒收非法所得

1~5倍；處30~300萬元

警告

10~60萬元

5

證券法

公司違反自營規定

沒收個人公司非法所得

1~5倍；處30~60萬元

嚴重撤職

3~10萬元

6

證券法

公司資產管理違規1

沒收個人非法所得

1~5倍；處30~60萬元

嚴重撤職

3~10萬元

7

證券法

公司資產管理違規2

沒收個人非法所得

1~5倍；處3~30萬元

嚴重撤職

3~10萬元

8

證券法

公司資產管理違規3

沒收個人非法所得

1~5倍；處10~60萬元

嚴重撤職

3~30萬元

9

辦法

公司融資融券1

沒收個人非法所得

1倍

嚴重撤職

3~30萬元

10

條例

公司融資融券2

沒收個人非法所得

1~5倍；處3~30萬元

嚴重撤職

3~10萬元

11

條例

公司融資融券3

沒收個人非法所得

處20~50萬元

嚴重撤職

1~5萬元

12

證券法

公司融資融券4

沒收個人非法所得

1~5倍；處10~60萬元

嚴重撤職

3~30萬元