考綱要求

　　根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)融資融券業務的含義。

　　(2)融資融券業務管理的基本原則。

　　(3)融資融券交易的一般規則。

　　(4)標的證券的范圍。

　　需要熟悉和了解的內容有：

　　(1)融資融券業務資格管理的基本要求，客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。

　　(2)有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控，融資融券期間證券權益的處理，融資融券業務信息披露與報告。

　　(3)證券公司融資融券業務的風險種類及其控制，融資融券業務的監管措施和法律責任。

　　(4)證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理的監督管理。