保證金及擔(dān)保物管理。

　　證券公司融資融券時應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以是標(biāo)的證券或交易所認(rèn)可的其他證券沖抵。

　　一. 有價證券沖抵保證金的計算：

　　1、國債≤95%

　　2、ETF≤90%

　　3、LOF、債券≤80%

　　4、上證180、深證100≤70%，其它≤65%

　　二. 融資融券保證金比例及計算

　　1. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%(杠桿2倍);客戶融券賣出時，融券保證金比例不低于50%(同樣杠桿只2倍)

　　2. 客戶融資買入或融券賣出時所使用的的保證金不得超過其保證金可用余額。

　　3. 證券公司向客戶收取的保證金及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為擔(dān)保物。

　　1)維持擔(dān)保比例是客戶整體擔(dān)保物價值與融資融券中債務(wù)總和的比例。

　　2)客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%(客戶在融資融券債務(wù)之外還要加30%以上的自有資產(chǎn))。

　　3)當(dāng)?shù)陀?30%時，2個交易日內(nèi)追加，最低比例提高到150%。

　　4)當(dāng)比例超過300%時，客戶可以使用超出部分的資產(chǎn)。

　　權(quán)益處理及信息披露。

　　一.權(quán)益處理：

　　1. 權(quán)益處理原則：客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有。

　　2. 客戶融入證券后、歸還證券前，應(yīng)對證券公司進行補償：

　　1)、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　2)、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金方式補償。

　　3)、配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，根據(jù)雙方約定處理。

　　二.信息披露：

　　1.證券公司應(yīng)每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　2. 交易所在每個交易日開始前，向市場公布：

　　(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息

　　(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

　　3. 證券公司在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，書面報告當(dāng)月情況：

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　(2)對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額;(其他答案一目了然)。