證券登記。

　　一.定義： 證券登記是登記公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。中國結(jié)算公司設(shè)立了電子化證券登記系統(tǒng)。

　　二.種類：

　　1. 按證券種類可以分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等;

　　2.按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　1)、初始登記。是已發(fā)行的證券在上市前，由結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，將證券記錄到投資者證券賬戶中。初始登記是前提。 按照證券類別，可以進一步劃分為：

　　(1)股份初始登記。包括：

　　①股份首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。發(fā)行結(jié)束2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)申請辦理股份發(fā)行登記。

　　②送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記。送股是將擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本;公積金轉(zhuǎn)增是將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。申請送股或轉(zhuǎn)增股時，權(quán)益登記日不得與配股增發(fā)等其他行為的權(quán)益登記日重合，在新增股份上市期間不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　③配股登記。未被認購且未包銷的股份，不予登記。

　　(2)基金募集登記。(3)債券發(fā)行登記。(4)權(quán)證發(fā)行登記。(5)ETF登記。

　　2)、變更登記。是證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。以賬戶劃轉(zhuǎn)的形式進行轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改持有人名冊。因為：第一，電子化證券。第二，交易不斷進行中。 變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。

　　(1)證券過戶登記。

　　① 按照引發(fā)變更登記需求的不同，分為證券交易所集中交易過戶登記(簡稱“集中交易過戶登記”)和非集中交易過戶登記(簡稱“非交易過戶登記”)。

　　②非交易過戶登記是指因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因(不通過交易所集中交易)，發(fā)生的記名證券變更登記。

　　(2)其他變更登記

　　3)、退出登記。股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理。