二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序(熟悉)

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　(一)申報(bào)

　　申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：

　　1.申請(qǐng)書(shū)。

　　2.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)。

　　3.集合資產(chǎn)管理合同文本。

　　4.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告。

　　5.推廣方案及推廣代理協(xié)議。

　　6.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議。

　　7.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書(shū)。

　　8.法律意見(jiàn)書(shū)。

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　證券公司已依法設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃且仍存續(xù)的，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)就擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與公司目前所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行比較分析，并對(duì)其差異進(jìn)行說(shuō)明。

　　(二)受理

　　證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申請(qǐng)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(三)審核

　　托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。