第二節(jié) 三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書(熟悉)

　　證券公司申報設立集合資產(chǎn)管理計劃應按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內(nèi)容(15項，參見教材228頁)。

　　四、集合資產(chǎn)管理合同(熟悉)

　　集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個客戶三方簽署。

　　五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務(熟悉)

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務。證券公司與客戶之間的權利與義務應在集合資產(chǎn)管理計劃及合同中約定。

　　(一)客戶的權利

　　1.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。

　　2.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。

　　3.知情的權利。

　　證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明;證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，應當及時告知客戶。同時，證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

　　(二)客戶的義務

　　1.按合同約定承擔投資風險。

　　2.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　3.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　4.不得轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

　　5.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。