第四章 證券自營(yíng)賬戶

　　一、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　1、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%;

　　2、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;

　　3、非債券類(lèi)證券不得超過(guò)凈資本的30%;

　　4、證券市值占總市值比例不超過(guò)5%，包銷(xiāo)除外;

　　5、違規(guī)超比例自營(yíng)，超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存

　　2、證券交易所的監(jiān)管

　�、偈褂脤�(zhuān)門(mén)賬戶、

　�、谑欠窬邆渥誀I(yíng)資格;

　　③規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　�、軒�(kù)存證券報(bào)表，次月5日前報(bào)送交易所;

　　⑤自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì);