考綱要求

　　根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)證券經紀關系的確立過程。

　　(2)開立交易結算資金賬戶的要求。

　　(3)客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。

　　需要熟悉和了解的內容有：

　　(1)證券經紀業務的含義和特點，證券交易委托人和證券經紀商的權利和義務。

　　(2)投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容，證券經紀業務營銷監管的基本要求。

　　(3)經紀業務的監管措施與法律責任。

　　(4)經紀業務中的禁止行為及證券經紀業務的風險種類。

　　(5)經紀業務的風險防范措施，經紀業務監管的一般要求。