第一章　證券交易概述

　　本章主要考點：

　　1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

　　2.熟悉證券交易的種類。

　　3.熟悉證券交易的方式。

　　4.熟悉證券投資者的種類。

　　5.掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務。

　　6.熟悉證券交易場所的含義。

　　7.掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　8.熟悉證券交易機制的種類、目標。

　　9.掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。

　　10.熟悉證券交易所會員的日常管理。

　　11.熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定。

　　12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

　　第一節　證券交易的概念、基本要素和交易機制

　　一、證券交易的概念及原則

　　【例1·單選題】我國深圳證券交易所正式開業的時間是(　)。

　　A.1990年7月3日

　　B.1991年7月3日

　　C.1990年12月19日

　　D.1992年12月19日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。

　　【例2·單選題】2010年3月18日，中國證監會批準第一批(　)家證券公司開始融資融券業務試點。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』2010年3月18日，中國證監會批準第一批6家證券公司開始融資融券業務試點。

　　(三)證券交易的原則(掌握)

　　【例題·多選題】證券交易的原則有(　)。

　　A.公開原則

　　B.靈活性原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　(一)證券交易的概念及其特征(掌握)

　　【例1·多選題】證券交易的特征有(　)。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.風險性

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』證券交易的特征有：(1)流動性。(2)收益性。(3)風險性

　　【例2·判斷題】證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。(　)

　　A.正確B.錯誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。

　　(二)我國證券交易市場的發展歷程