2013年證券從業(yè)課后練習(xí)：證券交易程序單選

　　1.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。

　　a.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先

　　b.時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　c.價(jià)格優(yōu)先客戶優(yōu)先

　　d.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先

　　2.(　　)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

　　a.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　b.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　c.定期交易系統(tǒng)

　　d.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　3.下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　a.過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

　　b.在深圳證券交易所，免收a股的過(guò)戶費(fèi)

　　c.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)

　　d.在上海證券交易所，a股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.5%o。，起點(diǎn)為1元

　　4.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，應(yīng)該(　　)完成交易。

　　a.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　b.自行對(duì)沖成交

　　c.證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交

　　d.與買(mǎi)方、買(mǎi)方委托人協(xié)商后對(duì)沖成交

　　5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為(　　)。

　　a.a股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　b.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　c.b股交易為0.01港元

　　d.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

　　6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含a、b股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)(　　)。

　　a.15%

　　b.10%

　　c.5%

　　d.3%

　　7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價(jià)格買(mǎi)入××股票(a股)10000股，那么，該投資者最低需(　　)元全部賣(mài)出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　a.13.0802

　　b.13.0922

　　c.13.0822

　　d.13.0902

　　8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　a.0.5‰

　　b.1‰

　　c.2‰

　　d.3‰

　　9.傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括(　　)。

　　a.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　b.印花稅

　　c.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　d.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　10.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用(　　)原則。

　　a.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

　　b.價(jià)格優(yōu)先

　　c.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　d.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

　　參考答案及解析

　　1.b[解析]證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。故b選項(xiàng)正確。證券交易所的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。

　　2.a[解析]證券交易機(jī)制種類從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。其中，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)。故a選項(xiàng)正確。

　　3.d[解析]在上海證券交易所，a股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于b股的結(jié)算費(fèi)(過(guò)戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故d選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　4.a[解析]根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不接受客戶的全權(quán)委托。當(dāng)同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。

　　5.c[解析]在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：a股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，b股交易為0.01美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。故c選項(xiàng)符合題意。b股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規(guī)則》的規(guī)定。

　　6.b[解析]競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，股票(含a、b股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中st股票和*st股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。故b選項(xiàng)正確。

　　7.a[解析]設(shè)賣(mài)出價(jià)格為每股p元。

　　則：賣(mài)出收入=10000p-10000p(0.002+0.001)-10000×0.001=9970p-10(元)

　　買(mǎi)入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

　　保本即為：賣(mài)出收入-買(mǎi)入支出≥o

　　那么：9970p-10-130400≥0

　　則：p≥13.0802

　　即：該投資者要最低以每股13.0802元的價(jià)格全部賣(mài)出該股票才能保本。故a選項(xiàng)正確。

　　8.d[解析]傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異。自2002年5月1日開(kāi)始，a股、b股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管和證券交易手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。故d選項(xiàng)正確。

　　9.b[解析]傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在a股和b股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為b。

　　10.a[解析]在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(s4區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故a選項(xiàng)正確。