2013年證券從業資格考試《證券交易》考點匯總

　　《證券交易》考點：保證金及擔保物管理

　　(一)有價證券充抵保證金的計算

　　充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算：

　　1、上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。

　　2、交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。

　　3、國債折算率最高不超過95%。

　　4、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。

　　證券公司可以根據流動性、波動性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。

　　(二)融資融券保證金比例及計算

　　客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　(三)保證金可用余額及計算

　　(四)客戶擔保物的監控

　　證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。

　　客戶維持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。

　　維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規定的除外。

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