查看匯總：2013年證券從業《證券交易》章節難點復習匯總

　　第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　在證券市場上，證券交易所是最主要的交易場所。對于實行會員制的證券交易所，投資者是通過交易所會員來代理買賣證券的。上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。它們通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。

　　在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券公司。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　證券交易所要對會員進行監督管理，其中重要的一環是制定具體的會員管理規則。這一規則的內容包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業務管理、日常管理、監督檢查和紀律處分等。

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定人會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：

　　1.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

　　(二)會員的權利與義務

　　1.會員的權利。證券交易所會員可享有某些權利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規定基本一致，主要有以下幾方面：

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權和被選舉權。

　　(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。

　　(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。

　　(6)按規定轉讓交易席位等。

　　2.會員的義務。證券交易所會員在享受權利的同時，也必須承擔一定的義務。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規定也大致相同，主要有以下幾方面：

　　(1)遵守國家的有關法律法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。

　　(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監督等。

　　對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據情節的輕重給予一定的處分。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所，如申請書、設立的批準文件、經營證券業務許可證、企業法人營業執照、章程及主要業務規章制度等。證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代位履行會員代表職責。會員代表應當履行的職責有：辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務;報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件;組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓;組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓;協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等;每日瀏覽證券交易所網站會員專區，及時接收本所發送的業務文件，并予以協調落實;及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息;督促會員及時履行報告與公告義務;督促會員及時繳納各項費用;證券交易所要求履行的其他職責。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　證券交易所會員應當按照規定的收費項目、收費標準與收費方式，按時繳納相關費用。會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業務。會員被中國證監會依法指定托管、接管的，應當按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發生的相關費用。如不能按時繳納的，證券交易所可視情況采取相應措施。

　　(五)監督檢查和紀律處分

　　1.監督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監控，重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據監管需要，采用現場和非現場的方式對會員證券業務活動中的風險管理、交易及相關系統安全運行等情況進行監督檢查。

　　證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業務。

　　(7)提請中國證監會處理。

　　證券交易所會員應當積極配合證券交易所監管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關的業務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。

　　2.紀律處分。證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　證券交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報中國證監會或者其派出機構。會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以下列紀律處分措施：

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監會指定媒體上公開譴責。

　　另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　(六)特別會員的管理

　　境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

　　境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：依法設立且滿1年;承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管;其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績;代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

　　1.特別會員享有的權利有：

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關服務。

　　2.特別會員應承擔的義務有：

　　(1)遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定。

　　(2)執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務。

　　(4)按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等。

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