查看匯總：2013年證券從業《證券交易》章節難點復習匯總

　　3.恢復上市

　　中小企業板上市公司出現下列情形之一，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請：

　　(1)因暫停上市第(1)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正。

　　(2)因暫停上市第(2)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示該情形已消除。

　　(3)因暫停上市第(3)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產值的50%以下。

　　(4)因暫停上市第(4)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金已全部歸還。

　　(5)因暫停上市第(5)項所述情形股票交易被暫停上市的，在其后12個月內沒有受到深圳證券交易所公開譴責。

　　4.終止上市

　　中小企業板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所終止其股票上市：

　　(1)因暫停上市第(1)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示股東權益仍為負的。

　　(2)因暫停上市第(2)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者出具無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的。

　　(3)因暫停上市第(3)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過5000萬元且占公司凈資產值的50%以上。

　　(4)因暫停上市第(4)項所述情形被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金未全部歸還。

　　(5)因暫停上市第(5)項所述情形被暫停上市的，其后12個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責。

　　(6)因實行退市風險警示第(6)項所述情形股票交易被實行退市風險警示后90個交易日內，沒有出現過連續20個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。

　　(7)因實行退市風險警示第(7)項所述情形股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股。

　　(8)因暫停上市第(1)、(2)、(3)、(4)項情形被暫停上市的，公司未在法定期限內披露暫停上市后經審計的首個中期報告。

　　二、特殊交易事項

　　特殊交易事項包括：開盤價與收盤價的確定;掛牌、摘牌、停牌與復牌;除權與除息;交易異常情況處理等。

　　(一)開盤價與收盤價

　　按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格。而在證券交易場所，往往還要通過制度來予以規范。

　　根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

　　證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續競價。

　　在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。

　　上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

　　深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。(深圳證券交易所14：57-15：00是收盤集合競價時間)收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

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