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第四章證券經紀業務
考綱要求
根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)證券經紀關系的確立過程。
(2)開立交易結算資金賬戶的要求。
(3)客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。
需要熟悉和了解的內容有：
(1)證券經紀業務的含義和特點，證券交易委托人和證券經紀商的權利和義務。
(2)投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容，證券經紀業務營銷監管的基本要求。
(3)經紀業務的監管措施與法律責任。
(4)經紀業務中的禁止行為及證券經紀業務的風險種類。
(5)經紀業務的風險防范措施，經紀業務監管的一般要求。
考點結構圖
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