(二)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　(三)日常管理

　　1.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名。

　　2.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列

　　定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30目前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)處理等措施。

　　2.紀(jì)律處分。

　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);

　　(2)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);

　　(3)暫停或者限制交易;

　　(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。

　　【例題20·不定項(xiàng)選擇題】

　　證券交易所會(huì)員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施( )。

　　A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.取消交易權(quán)限

　　C.暫停或者限制交易

　　D.在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

　　要點(diǎn)十二

　　二、交易席位和交易單元

　　(一)交易席位的含義

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行

　　交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)上還包括了交易資格的含義。

　　(二)交易席位的管理

　　1.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　2.證券交易所會(huì)員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：

　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易;

　　(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán);

　　(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán);(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán);

　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　3.證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

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