查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總

　　第二章證券交易程序

　　考綱分析

　　熟悉證券交易的基本程序。

　　掌握證券賬戶的種類。

　　掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。

　　要點解析

　　第一節證券交易程序概述

　　要點一

　　證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

　　一、開戶

　　證券賬戶和資金賬戶。

　　二、委托

　　1.投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。

　　2.委托指令形式：

　　(1)整數委托和零數委托;

　　(2)買進委托和賣出委托;

　　(3)市價委托和限價委托;

　　(4)當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托。

　　【例題1·單選題】

　　委托指令根據(　　)，有買進委托和賣出委托。

　　A.委托時效限制

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托訂單的數量

　　【答案】B

　　【例題2·單選題】

　　委托指令根據(　　)，有市價委托和限價委托。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托時效限制

　　C.委托價格限制

　　D.委托訂單的數量

　　【答案】C

　　【例題3·單選題】

　　委托指令根據(　　)，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托價格限制

　　C.委托訂單的數量

　　D.委托時效限制

　　【答案】D

　　3.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　熟悉證券托管和證券存管的概念。

　　掌握我國證券托管制度的內容。

　　掌握委托指令的內容。

　　熟悉證券委托的形式。

　　掌握委托受理的手續和過程。

　　掌握委托執行的申報原則和申報方式。

　　熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。

　　熟悉證券買賣中交易費用的種類。

　　掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　要點二

　　三、成交

　　1.在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

　　2.訂單匹配的原則，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配優先原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則、經紀商優先原則。各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間優先原則。

　　四、結算

　　1.證券結算的兩個方面是清算和交收。

　　2.清算和交收的定義。

　　【例題4·不定項選擇題】

　　在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有(　　)。

　　A.經紀商優先原則

　　B.價格優先原則、時間優先原則

　　C.按比例分配原則、數量優先原則

　　D.客戶優先原則、做市商優先原則

　　【答案】ABCD

　　【例題5·不定項選擇題】

　　在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)。

　　A.價格優先原則

　　B.時間優先原則

　　C.客戶優先原則

　　D.經紀商優先原則

　　【答案】AB

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