二、交易行為監督

　　(一)證券交易所對證券交易實時監控事項

　　要點十六

　　(二)出現異常交易行為需采取的措施

　　1.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：

　　(1)口頭或書面警示;

　　(2)約見談話;

　　(3)要求相關投資者提交書面承諾;

　　(4)限制相關證券賬戶交易;

　　(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;

　　(6)上報中國證監會查處。

　　2.限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入);限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　【例題14·單選題】

　　以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是( )。

　　A.限制賣出指定證券或指定交易品種

　　B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)

　　C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)

　　D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　【答案】A

　　三、合格境外機構投資者證券交易管理

　　要點十七

　　(一)投資運作的一般規定

　　1.合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內證券公司辦理在境內的證;券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易)。中國證監會依法對合格投資者的境內證券投資實施監督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

　　2.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。合格投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

　　3.境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

　　(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的l0%。

　　(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。

　　【例題15·單選題】

　　單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】B

　　要點十八

　　(二)交易管理

　　1.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。

　　2.當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單

　　個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

　　3.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發出通知。合格投資者自接到通知之日起的5個交易日內做出相應處理，以滿足持股限定比例要求。

　　4.5個交易日內，如遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續持有原股份。5.合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規定進行處理的，證券交易所及中國結算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分。情節嚴重的，報中國證監會查處。

　　【例題16·單選題】

　　所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.16%

　　D.20%

　　【答案】C

　　(三)人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點

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