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　　第四章 證券經紀業務考綱分析

　　第四節證券經紀業務的風險及防范

　　要點十六

　　一、證券經紀業務的主要風險

　　按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規險、管理風險和技術風險等。

　　(一)合規風險

　　(二)管理風險

　　(三)技術風險

　　要點十七

　　二、證券經紀業務風險的防范

　　(一)合規風險的防范

　　1.證券公司要加強合規文化建設。

　　2.要建立健全各項規章制度。

　　3.對客戶交易結算資金實行第三方存管。

　　4.強化崗位制約和監督。

　　(二)管理風險的防范

　　1.要加強經紀業務營銷管理。

　　2.嚴格執行經紀業務操作規程。

　　3.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理

　　系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益。

　　4.加強員工培訓，提高員工素質。

　　5.建立客戶投訴處理及責任追究機制。

　　6.建立經紀業務檢查稽核制度。

　　(三)技術風險的防范

　　1.證券營業部的信息系統建設和管理。

　　2.應根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統。

　　3.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案。

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