查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總

　　第四章 證券經紀業務考綱分析

　　第五節證券經紀業務的監管和法律責任

　　要點十八

　　一、證券經紀業務監管的一般要求

　　1.證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務統一管理。

　　2.證券公司從事證券經紀業務，應客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況。

　　3.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

　　(1)建立健全客戶賬戶管理制度。

　　(2)建立健全投資者教育、客戶適當性管理制度。

　　(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。

　　(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。

　　證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%�？蛻艋卦L應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴以及與客戶的糾紛。證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　4.證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。

　　(1)從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。

　　(2)與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　(3)證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　(4)證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

　　5.證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平穩、安全運營。

　　(1)證券營業部應當將《證券經營機構營業許可證》放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動。

　　(2)證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程。

　　(3)證券營業部應當建立健全營業場所安全保障機制，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　(4)證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。

　　(5)證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于l0個工作日。

　　(6)證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。

　　二、證券經紀業務的禁止行為

　　【例題20·單選題】

　　以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是(　　)。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　【答案】B

　　三、經紀業務的監管措施

　　1.證券公司的內部控制。

　　2.證券業協會的自律管理。

　　3.證券交易所的監督。

　　4.證券監管機構的監管。

　　中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：

　　(1)證券公司向監管機構的報告制度;

　　(2)信息披露：

　　(3)檢查制度。

　　四、法律責任

　　(一)中國證監會《關于加強經紀業務管理的規定》有關規定

　　(二)中國證監會((證券經紀人管理暫行規定》有關規定

　　(三)國務院《證券公司監督管理條例》有關規定

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