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　　第五章 經紀業務相關實務

　　第四節代辦股份轉讓

　　一、代辦股份轉讓的概念和業務范圍

　　要點二十二

　　(一)代辦股份轉讓的概念

　　1.所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以

　　其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。因此，從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。在這項業務中，提供股份轉讓業務的證券公司是主辦券商。

　　2.現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司;二是中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。

　　【例題19·單選題】

　　所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為( )提供的股份轉讓服務業務。

　　A.境內上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業

　　【答案】C

　　(二)代辦股份轉讓業務范圍

　　1.主辦業務范圍

　　2.代辦業務范圍

　　要點二十三

　　二、代辦股份轉讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件(教材共12點，重點是2、4、8、9點)

　　2.經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。

　　4.最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　8.設置代辦股份轉讓業務管理部門，由公司副總經理以上的高級管理人員負責該項業務的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業務和證券交易業務的人員，專門負責信息披露業務，其他業務人員須有證券業從業資格。

　　9.具有20家以上的營業部，且布局合理。

　　【例題20·單選題】

　　證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是有( )家以上營業部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　【答案】C

　　(二)股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件

　　只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　要點二十四

　　三、代辦股份轉讓的基本規則

　　(一)代辦股份轉讓的方式

　　1.同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周～至周五)的轉讓方式：

　　(1)規范履行信息披露義務;

　　(2)股東權益為正值或凈利潤為正值;

　　(3)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見。

　　2.不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

　　3.由證券交易所指定-主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉讓協議，且披露經審計的最近年度財務報告，其股份可調整為每周轉讓3次的方式。

　　4.股份轉讓的委托申報時間為轉讓日上午9：30.11：30，下午13：00.15：00;之后進行集合競價配對成交。股份轉讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，數量應當為l手的整數倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。

　　(二)代辦股份轉讓的價格確定原則轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則如下。

　　1.在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位。

　　2.如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：

　　(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交：

　　(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　3.如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。

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