查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總

　　第六章 證券自營業務

　　考綱分析

　　掌握證券自營業務的含義、特點。

　　掌握證券自營業務管理的基本要求。

　　熟悉證券自營業務禁止行為的內容。

　　熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

　　要點解析

　　第一節 證券自營業務的含義和特點

　　要點一

　　一、證券自營業務的含義及投資范圍

　　(一)含義

　　證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

　　1.只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事自營業務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　2.自營業務是證券公司一種以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。

　　3.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

　　4.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

　　【例題1·單選題】

　　從事證券自營業務的證券公司，其注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　【答案】C

　　(二)投資范圍

　　要點二

　　二、證券自營業務的特點

　　(一)決策的自主性(證券公司自營買賣業務的首要特點)

　　1.交易行為的自主性。

　　2.選擇交易方式的自主性。

　　3.選擇交易品種、價格的自主性。

　　(二)交易的風險性

　　(三)收益的不確定性

　　【例題2·單選題】證券公司自營買賣業務的首要特點為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.收益的不穩定性

　　D.買賣的隨意性

　　【答案】A

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