查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券交易》章節要點解析匯總

　　第六章 證券自營業務

　　第四節 證券自營業務的監管和法律責任

　　要點十一

　　一、監管措施

　　(一)專設賬戶、單獨管理

　　(二)證券公司自營情況的報告

　　(三)中國證監會的監管

　　證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監管

　　(五)禁止內幕交易的主要措施

　　1.加強自律管理。

　　2.加強監管。

　　二、法律瓷任

　　(一)((證券公司監督管理條例》的有關規定

　　(二)《證券法》的有關規定(三)《刑法》的有關規定

　　【例題10·單選題】

　　證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.處以20萬元的罰款

　　【答案】C

　　【例題11·單選題】

　　證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.3倍以上5倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.3倍

　　【答案】C

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